投資者保護(hù)典型案例(四)
發(fā)布時(shí)間:2023-09-27     作者:     瀏覽量:3457   分享到:

投資者保護(hù)典型案例(四)

2023年“金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)教育宣傳月”

 

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一、浩歐博未按規(guī)定披露資金占用行政處罰案

江蘇證監(jiān)局快速查辦科創(chuàng)板公司第一起行政處罰案,表明對(duì)科創(chuàng)板違規(guī)“零容忍”的鮮明監(jiān)管態(tài)度。2022年12月,江蘇證監(jiān)局對(duì)浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司下發(fā)《行政處罰決定書(shū)》,在事實(shí)清楚、證據(jù)充分的基礎(chǔ)上,就未按規(guī)定披露資金占用行為,依法對(duì)浩歐博公司及實(shí)控人等罰款合計(jì)360萬(wàn)元,占到違規(guī)占用金額的21%,同時(shí)督促實(shí)控人及時(shí)歸還占用資金。落實(shí)“一案雙查”要求,對(duì)保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行核查,并對(duì)相關(guān)責(zé)任方采取行政監(jiān)管措施。在案件查處過(guò)程中,江蘇證監(jiān)局堅(jiān)持執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)處置“一盤棋”,綜合考慮疫情、市場(chǎng)等因素,指導(dǎo)公司充分披露立案信息,妥善應(yīng)對(duì)輿情、投資者來(lái)訪來(lái)電,提醒屬地政府關(guān)注,督促保薦機(jī)構(gòu)密切配合,確保公司經(jīng)營(yíng)及股價(jià)平穩(wěn)。該案的查處取得了良好的法律效果和社會(huì)效果,主流媒體進(jìn)行了正面報(bào)道,投資者紛紛點(diǎn)贊,有力保障科創(chuàng)板長(zhǎng)期健康發(fā)展,切實(shí)維護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。

 

二、紫光集團(tuán)司法重整案

紫光集團(tuán)因前期無(wú)序并購(gòu)擴(kuò)張,陷入流動(dòng)性困境,2020年底爆發(fā)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2022年7月,紫光集團(tuán)重整計(jì)劃執(zhí)行完畢,優(yōu)先類債權(quán)及120萬(wàn)以下普通債權(quán)實(shí)現(xiàn)全額現(xiàn)金清償,總體清償率超過(guò)95%。紫光集團(tuán)司法重整程序規(guī)范透明、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)有序,同時(shí),債券受托管理人代表債券持有人進(jìn)入債委會(huì),債券持有人代表參與戰(zhàn)略投資者遴選,投資者知情權(quán)、參與權(quán)、決策權(quán)得到最大限度保護(hù)。此外,通過(guò)引入戰(zhàn)略投資人,提升重整的專業(yè)化水平。紫光集團(tuán)司法重整通過(guò)法治化手段,有效保護(hù)投資者合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)債券違約風(fēng)險(xiǎn)處置出清,具有良好的示范效應(yīng)。