第一章 總 ?則
第一條??為建立防范和處置證券公司風險的長效機制,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益,保護證券投資者的合法權(quán)益,促進證券市場有序、健康發(fā)展,制定本辦法。
第二條??證券投資者保護基金(以下簡稱基金)是指按照本辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。
設(shè)立國有獨資的中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱基金公司),負責基金的籌集、管理和使用。
第三條??基金主要用于按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。
第四條??證券交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。
投資者在證券投資活動中因證券市場波動或投資產(chǎn)品價值本身發(fā)生變化所導致的損失,由投資者自行負擔。
第五條??基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集?;鸬幕I集方式、標準,由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)商財政部、中國人民銀行決定。
第六條??基金公司依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及本辦法獨立運作,基金公司董事會對基金的合規(guī)使用及安全負責。
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第二章 基金公司職責和組織機構(gòu)
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第七條??基金公司的職責為:
(一)籌集、管理和運作基金;
(二)監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作;
(三)證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;
(四)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;
(五)管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益;
(六)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,向證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制;
(七)國務(wù)院批準的其他職責。
第八條??基金公司應(yīng)當與證監(jiān)會建立證券公司信息共享機制,證監(jiān)會定期向基金公司通報關(guān)于證券公司財務(wù)、業(yè)務(wù)等的經(jīng)營管理信息。
證監(jiān)會認定存在風險隱患的證券公司,應(yīng)按照規(guī)定直接向基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。
第九條??基金公司設(shè)立董事會。董事會由9名董事組成。其中4人為執(zhí)行董事,其他為非執(zhí)行董事。董事長人選由證監(jiān)會商財政部、中國人民銀行確定后,報國務(wù)院備案。
第十條 ?董事會為基金公司的決策機構(gòu),負責制定基本管理制度,決定內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置,聘任或者解聘高級管理人員,對基金的籌集、管理和使用等重大事項做出決定,并行使基金公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第十一條 ?基金公司董事會按季召開例會。董事長或1/3以上的董事聯(lián)名提議時,可以召開臨時董事會會議。
董事會會議由全體董事2/3以上出席方可舉行。董事會會議決議,由全體董事1/2以上表決通過方為有效。
第十二條??基金公司設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人??偨?jīng)理負責主持公司的經(jīng)營管理工作,執(zhí)行董事會決議。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會提名,董事會聘任或者解聘。
第十三條??基金公司章程由證監(jiān)會商財政部、中國人民銀行依照法律、行政法規(guī)和本辦法制定。
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第三章 基金籌集
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第十四條??基金的來源:
(一)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金;
(二)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5—5%繳納基金;
經(jīng)營管理或運作水平較差、風險較高的證券公司,應(yīng)當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后,報證監(jiān)會批準,并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支;
(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入;
(四)依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;
(五)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈;
(六)其他合法收入。
第十五條 ?基金公司設(shè)立時,財政部專戶儲存的歷年認購新股凍結(jié)資金利差余額,一次性劃入,作為基金公司的注冊資本;中國人民銀行安排發(fā)放專項再貸款,墊付基金的初始資金。專項再貸款余額的上限以國務(wù)院批準額度為準。
第十六條??根據(jù)防范和處置證券公司風險的需要,基金公司可以多種形式進行融資。必要時,經(jīng)國務(wù)院批準,基金公司可以通過發(fā)行債券等方式獲得特別融資。
基金公司因履行職責需要流動性支持時,證監(jiān)會會同中國人民銀行報請國務(wù)院批準后,可以向中國人民銀行申請再貸款。
第十七條??證券公司采用當年預繳、次年匯算清繳的方式繳納基金。
證券公司應(yīng)在年度審計結(jié)束后,根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額,并及時向基金公司申報清繳。
第十八條??中國證券登記結(jié)算有限責任公司及各主承銷商應(yīng)于每季結(jié)息后5個工作日內(nèi),將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息全額劃入基金公司指定的賬戶;證券交易所應(yīng)于每季后10個工作日內(nèi),將交易經(jīng)手費中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。
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第四章 基金使用
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第十九條??基金的用途為:
(一)證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;
(二)國務(wù)院批準的其他用途。
第二十條??為處置證券公司風險需要動用基金的,證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案,基金公司制定基金使用方案,報經(jīng)國務(wù)院批準后,由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。
第二十一條??基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后,取得相應(yīng)的受償權(quán),依法參與證券公司的清算。
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第五章 管理和監(jiān)督
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第二十二條??基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作,按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責,保證基金的安全。
基金的資金運用限于銀行存款、購買政府債券、中央銀行票據(jù)、中央企業(yè)債券、信用等級較高的金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。
第二十三條??基金公司日常運營費用按照國家有關(guān)規(guī)定列支,具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會制定,報財政部審批。
第二十四條??證監(jiān)會負責基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管,監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。
財政部負責基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務(wù)監(jiān)督。
中國人民銀行負責對基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。
第二十五條??基金公司應(yīng)建立科學的業(yè)績考評制度,并將考核結(jié)果定期報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。
第二十六條??基金公司應(yīng)建立信息報告制度,編制基金籌集、管理、使用的月報信息,報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。
基金公司每年應(yīng)向財政部專題報告財務(wù)收支及預算、決算執(zhí)行情況,接受財政部的監(jiān)督檢查。
基金公司每年應(yīng)向中國人民銀行專題報告再貸款資金的使用情況,接受中國人民銀行的監(jiān)督檢查。
第二十七條??證監(jiān)會應(yīng)按年度向國務(wù)院報告基金公司運作和證券公司風險處置情況,同時抄送財政部、中國人民銀行。
第二十八條??證券公司、托管清算機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定用途使用基金,不得將基金挪作他用。
基金公司對使用基金的情況進行檢查,并可委托中介機構(gòu)進行專項審計。接受檢查的證券公司或托管清算機構(gòu)及有關(guān)單位、個人應(yīng)予以配合。
第二十九條??基金公司、證券公司及托管清算機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金的收劃款憑證、兌付清單及原始憑證,確保原始檔案的完整性,并建立基金核算臺賬。
第三十條??證監(jiān)會負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金以及按期向基金公司如實報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息、資料和基金公司監(jiān)測風險所需的涉及客戶資金安全的數(shù)據(jù)、材料。
證券公司違反前款規(guī)定的,證監(jiān)會應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進行處理。
第三十一條??對挪用、侵占或騙取基金的違法行為,依法嚴厲打擊;對有關(guān)人員的失職行為,依法追究其責任;涉嫌犯罪的,移送司法機關(guān)依法追究其刑事責任。
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第六章 附 ?則
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第三十二條??本辦法所稱托管清算機構(gòu),是指證券公司被行政接管、托管經(jīng)營、撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)時,對證券公司實施行政接管的接管組、實施托管經(jīng)營的托管組或依法成立的行政清理組。
第三十三條??本辦法自2016年6月1日起施行。
第三十四條 ?本辦法由證監(jiān)會會同財政部、中國人民銀行負責解釋。